融资融券实务 PDF

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融资融券实务 PDF

融资融券实务作　　者：愚寂沣 ，马勋 著
融资融券实务出 版 社：西南财经大学出版社
融资融券实务内容简介
　　《融资融券实务》将为你系统介绍融资融券概念，融资融券的交易模式、特性，融资融券业务对市场的影响，融资融券管理制度与交易规则，保证金计算及担保物管理，标的证券与账户体系，客户的征信与选择，与融资融券业务有关合同，风险控制与监管，相关法律，等等。了解这些是你投资和决策所必需的，希望此书能带给大家一些有益的帮助。
　　当融资券遇上金融危机，会铸就巨大的机会吗？接受新知识，熟悉新规则，感悟新变化，你就在积累新成功。全新的融资融券业务带来全新的投资机遇，你准备好了吗？
　　熟悉融资融券，巧用融资融券，股市涨跌都能赚钱。
　　大胆预测：融资融券推出之际将是股市趋势改变之时。
　　人们以前投资股票，股价下跌的话就会亏钱，但现在有了融资融券这个新业务，即使股价下跌也能提供盈利机会。这到底是什么投资工具？原理是什么？有那些规则？怎样操作？
融资融券实务目录
第一章 融资融券概述
第一节 信用交易与融资融券概念
一、信用交易概念
二、融资融券概念
三、融资融券的作用

第二节 各国和地区融资融券的交易模式简介
一、美国分散信用模式
二、日本集中信用模式
三、中国
台湾
双轨制信用模式
四、我国融资融券业务的模式
五、我国推出融资融券业务的历程

第二章 融资融券的特性和对姿本证券市场的影响
第一节 融资融券的特性
一、疏通市场资金，加速资金周转
二、双重信用的特性
三、财务杠杆效应
四、宏观可调控性

第二节 对资本证券市场的影响
一、对流动性的影响
二、缓冲市场巨幅震荡
三、提供对冲避险工具
四、增加了证券金融机构盈利来源

第三章 我国融资融券业务的管理制度
第一节 融资融券业务资格管理
一、融资融券业务资格
二、申请融资融券业务试点时应向
证监会
报送的材料
三、对融资融券业务的审批
四、融资融券交易权限申请

第二节 证券公司融资融券业务管理
一、融资融券业务管理的基本原则
二、证券公司管理原则与各部门职责

第三节 融资融券业务账户管理
一、证券公司的账户体系
二、客户的账户体系
三、客户申请、征信与选择

第四章 融资融券操作实务
第一节 融资融券业务有关合同
一、当事人相关信息
二、订立合同的目的和依据、术语释义
三、双方的声明与保证
四、信用账户的有关内容
五、约定融资融券特定的财产信托关系
六、约定保证金比例、折算率、标的证券范围
七、约定信用额度、期限、利率和费用
八、交易操作约定
九、约定强制平仓条件、违约金的计算与债务清偿
十、约定权益处理事项
十一、载明通知与送达的有关事项
十二、其他事项

第二节 客户开户、提交担保品与授信
一、客户开户的一般规定
二、客户开立信用证券和资金账户应提交的材料
三、融资融券保证金的提交
四、融资融券的授信

第三节 融资融券交易风险揭示
一、《融资融券交易风险揭示书》
二、风险特别提示

第五章 融资融券交易制度
第一节 融资融券的交易规则
一、融资融券交易的一般规则
二、标的证券

第二节 保证金计算及担保物管理
一、有价证券冲抵保证金的计算
二、融资融券保证金比例及计算
三、保证金可用余额及计算
四、客户担保物的监控管理

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