金融机构内参 2017-06-27

股票王 · 发表于 2017-06-27 06:10:05

《券商集体补课备战适当性新规：前中后台将全面改造》7月1日就要正式实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，对券商而言是一场涉及到前中后台的全面大改造。券商中国了解到的最新情况是，除了人力和时间的投入之外，中型券商的改造投入也在千万级别以上，这部分资金流向哪里？
简单说，前端改造包括手机端的APP、PC端的行情交易软件，还有网站上产品商城等，这是券商改造任务中较重的一块；中台包括适当性管理大中台，负责和前后台做对接；后台包含各种交易系统及子系统。
《3券商私募业务风险遭集中通报：卖假产品、管理人失联》近期，从部分券商和基金公司处获悉，监管部门对证券公司开展私募基金服务进行了集中通报，并提出了监管要求。
所通报的三起事件涉及到券商营业部市场总监私自贩卖虚假金融产品；券商PB系统内控存缺陷，PB 账户名与实际操作人不符等问题；基金管理人失联后产品到期无法兑付，投资者要求托管券商承担责任等问题。
对这些问题，监管部门提出五大监管要求，涉及业务开展、尽职调查、持续跟踪、强化适当性要求、风险管理等诸多方面。
监管部门还将研究适时提高证券公司代销、托管私募股权类基金的风险资本准备计算比例，这被认为是监管“大招”，一旦提高相关比例，将大大约束证券公司相关业务发展，并产生深远影响。

hsm · 发表于 2017-06-27 07:11:35

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王振国 · 发表于 2017-06-27 07:33:04

谢谢分享

少林 · 发表于 2017-06-27 08:27:45

感谢分享，强烈支持！

lmloq · 发表于 2017-06-27 08:28:56

谢谢楼主分享

shinyi · 发表于 2017-06-27 08:52:30

股民大家庭

qwh6858 · 发表于 2017-06-27 09:14:02

谢谢分享

daylightdk · 发表于 2017-06-27 12:26:24

谢谢分享

jgtq · 发表于 2017-06-27 12:54:47

多谢分享

白雪526111439 · 发表于 2017-06-27 14:02:21

谢谢分享

三峡石 · 发表于 2017-07-03 16:24:21

谢谢楼主分享

wwhenin · 发表于 2017-07-09 11:55:49

感謝分享~~

chwaxx · 发表于 2017-07-19 16:03:21

谢谢提供分享！

czy112 · 发表于 2017-07-21 08:16:03

谢谢分享

109874 · 发表于 2017-09-21 14:17:34

好好好，谢谢~

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hsm hsm 当前离线积分 69141 狗仔卡头像被屏蔽	2楼发表于 2017-06-27 07:11:35 \| 只看该作者提示: 作者被禁止或删除内容自动屏蔽
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金融机构内参 2017-06-27

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